专精特新“小巨人”企业认定条件申报材料及问题汇总

根据文件通知《工业和信息化部办公厅关于开展第五批专精特新“小巨人”企业培育和第二批专精特新“小巨人”企业复核工作的通知工信厅企业函》〔2023〕23号，2023年的小巨人申报正式启动，针对本次申报管理办法对比以及所需要的证明材料，进行了初步整理，供企业参考。

专精特新“小巨人”企业认定需同时满足专、精、特、新、链、品六个方面指标。

01专业化指标

政策原文：坚持专业化发展道路，长期专注并深耕于产业链某一环节或某一产品。截至上年末，企业从事特定细分市场时间达到3年以上，主营业务收入总额占营业收入总额比重不低于70%，近2年主营业务收入平均增长率不低于5%。

（1）从业年限新标准

。新版标准中，如无特殊说明，所称“以上”、“以下”，包括本数；所称的“超过”，不包括本数。在计算评价指标得分时，如指标值位于两个评分区间边界上，按高分计算得分。

（2）主营业务收入：近二年主营业务收入平均增长率不低于5%。近2年主营业务收入平均增长率=（企业上一年度主营业务收入增长率+企业上上年度主营业务收入增长率）/2。企业上一年度主营业务收入增长率=（企业上一年度主营业务收入总额-企业上上年度主营业务收入总额）/企业上上年度主营业务收入总额*100%。

可提供证明材料：企业营业执照、企业年度审计报告

02精细化指标

重视并实施长期发展战略，公司治理规范、信誉良好、社会责任感强，生产技术、工艺及产品质量性能国内领先，注重数字化、绿色化发展，在研发设计、生产制造、供应链管理等环节，至少1项核心业务采用信息系统支撑。取得相关管理体系认证，或产品通过发达国家和地区产品认证（国际标准协会行业认证）。截至上年末，企业资产负债率不高于70%。

（1）信息系统支撑：新版标准中，增加了对数字化发展的要求。核心业务采用的信息系统包括但不限于研发设计CAX、生产制造CAM、经营管理ERP/OA、运维服务CRM、供应链管理SRM等。

（2）管理体系新标准：取得相关管理体系认证，或产品通过发达国家和地区产品认证（国际标准协会行业认证）。相关管理体系认证包括ISO9000质量管理体系认证、ISO14000环境管理体系认证、OHSAS18000职业安全健康管理体系认证等。发达国家和地区产品认证包括UL认证、CSA认证、ETL认证、GS认证等。

建议提供的证明材料：1、企业核心业务采用信息化支撑材料，购买的合同、发票或者立项报告、结项报告以及使用的相关截图 2、企业获得管理体系证书

03特色化指标

技术和产品有自身独特优势，主导产品在全国细分市场占有率达到10%以上，且享有较高知名度和影响力。拥有直接面向市场并具有竞争优势的自主品牌。

新版标准将市场占有率由省内排名改为全国市场占有率，提高了对企业在全国细分行业影响力的要求。

可提供的证明材料：企业产品的注册商标、认证证书、以及企业取得的质量管理体系等相关证书

04创新能力指标

满足一般性条件或创新直通条件。

（一）一般性条件。需同时满足以下三项：

1、上年度营业收入总额在1亿元以上的企业，近2年研发费用总额占营业收入总额比重均不低于3%；上年度营业收入总额在5000万元—1亿元的企业，近2年研发费用总额占营业收入总额比重均不低于6%；上年度营业收入总额在5000万元以下的企业，同时满足近2年新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）8000万元以上，且研发费用总额3000万元以上、研发人员占企业职工总数比重50%以上。

2、自建或与高等院校、科研机构联合建立研发机构，设立技术研究院、企业技术中心、企业工程中心、院士专家工作站、博士后工作站等。

3、拥有2项以上与主导产品相关的Ⅰ类知识产权，且实际应用并已产生经济效益。

（二）创新直通条件。满足以下一项即可：

1.近三年获得国家级科技奖励，并在获奖单位中排名前三。

2.近三年进入“创客中国”中小企业创新创业大赛全国50强企业组名单。

（1）新版标准进一步明确了不同规模企业的研发投入比重。“股权融资”指公司股东稀释部分公司股权给投资人，以增资扩股（出让股权不超过30%）的方式引进新的股东，从而取得公司融资的方式。“合格机构投资者”是指符合《创业投资企业管理暂行办法》（发展改革委等10部门令第39号）或者《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）相关规定，按照上述规定完成备案且规范运作的创业投资基金及私募股权投资基金。

（2）专利成果新标准：拥有2项以上主导产品相关Ⅰ类知识产权，且实际应用并已产生经济效益。新版标准剔除了对Ⅱ类知识产权的可选要求，明确了企业所拥有的Ⅰ类知识产权的实际效益要求。“主导产品”是指企业核心技术在产品中发挥重要作用，且产品收入之和占企业同期营业收入比重超过50%的产品。“Ⅰ类知识产权”包括发明专利（含国防专利）、植物新品种、国家级农作物品种、国家新药、国家一级中药保护品种、集成电路布图设计专有权（均不包含转让未满1年的知识产权）。

（3）创新直通条件新标准：近三年获得国家级科技奖励，并在获奖单位中排名前三。或近三年进入“创客中国”中小企业创新创业大赛全国50强企业组名单。满足任意一项即可。新版标准中，增加了创新能力可直接判定合格的直通条件。国家级科技奖励包括国家科学技术进步奖、国家自然科学奖、国家技术发明奖，以及国防科技奖。

可提供的证明材料：

一般性条件：企业审计报告、企业自建或与高校、科研机构联合共建研发机构证明材料（设立文件、合作协议、研发机构制度、研发机构认定文件等）、企业研发人员占比情况，以及研发人员社保、证书等、知识产权证书。

直通车条件：近三年获得国家级科技奖励，并在获奖单位中排名前三或近三年进入“创客中国”中小企业创新创业大赛全国50强企业组名单的证明材料

05产业链配套情况

位于产业链关键环节，围绕重点产业链实现关键基础技术和产品的产业化应用，发挥“补短板”“锻长板”“填空白”等重要作用。

产业链环节新标准：新版标准明确了企业应当在产业链上实现关键技术和产品产业化应用的作用，剔除了尚未完成研发或技术尚未应用的企业。

可提供的相关证明材料：1、为大企业或者大项目提供配套产品的合作协议；2、科技查新报告、检测报告、论文、入选产品名录（创新产品征集名录）、名优高新技术产品、科学技术奖、在国家级战略新兴产业期刊发表论文，对应期刊发表论文，及对应收录的网站链接。

06主导产品所属领域指标

主导产品原则上属于以下重点领域：从事细分产品市场属于制造业核心基础零部件、元器件、关键软件、先进基础工艺、关键基础材料和产业技术基础；或符合制造强国战略十大重点产业领域；或属于网络强国建设的信息基础设施、关键核心技术、网络安全、数据安全领域等产品

领域指标新标准：新版标准将企业产品领域由工业“四基”扩展为“六基”，制造强国战略十大重点产业领域包括新一代信息技术、高档数控机床和机器人、航天航空装备、海洋工程装备及高技术船舶、先进轨道交通装备、节能与新能源汽车、电力装备、新材料、生物医药及高性能医疗器械、农业机械装备。

专精特新中小企业申报问题汇总

Q（一）申报数据提供哪一年的？

A指标中如对期限无特殊说明，一般使用企业近1年的年度数据，具体定义为：指企业上一完整会计年度，以企业上一年度审计报告期末数为准。对于存在子公司或母公司的企业，按财政部印发的《企业会计准则》有关规定执行。

Q（二）自主品牌指什么？

A所称拥有自主品牌是指主营业务产品或服务具有自主知识产权，且符合下列条件之一：

1.产品或服务品牌已经国家知识产权局商标局正式注册。

2.产品或服务已经实现收入。

Q（三）Ⅰ类知识产权有哪些？

A所称“Ⅰ类知识产权”包括发明专利（含国防专利）、 植物新品种、国家级农作物品种、国家新药、国家一级中药保护品种、集成电路布图设计专有权（均不包含转让未满1年的知识产权）。

Q（四）Ⅰ类高价值知识产权是什么？

A所称“Ⅰ类高价值知识产权”须符合以下条件之一：

1.在海外有同族专利权的发明专利或在海外取得收入的其他Ⅰ类知识产权，其中专利限G20成员、新加坡以及欧洲专利局经实质审查后获得授权的发明专利。

2.维持年限超过10年的Ⅰ类知识产权。

3.实现较高质押融资金额的Ⅰ类知识产权。

4.获得国家科学技术奖或中国专利奖的Ⅰ类知识产权。

Q（五）Ⅱ类知识产权有哪些？

A所称“Ⅱ类知识产权”包括与主导产品相关的软件著作权（不含商标）、授权后维持超过2年的实用新型专利或外观设计专利（均不包含转让未满1年的知识产权）。

Q（六）企业数字化转型水平是什么？

A所称“企业数字化转型水平”是指在优质中小企业梯度培育平台完成数字化水平免费自测。

Q（七）重大安全、质量、环境污染等事故包括哪些？

A所称“重大安全（含网络安全、数据安全）、质量、环境污染等事故”是指产品安全、生产安全、工程质量安全、环境保护、网络安全等各级监管部门，依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国环境保护法》《生产安全事故报告和调查处理条例》《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》等法律法规，最高人民法院、最高人民检察院司法解释，部门规章以及地方法规等出具的判定意见。

Q（八）股权融资指什么？

A所称“股权融资”是指公司股东稀释部分公司股权给投资人，以增资扩股（出让股权不超过30%）的方式引进新的股东，从而取得公司融资的方式。

Q（九）合格机构投资者包括谁？

A所称“合格机构投资者”是指符合《创业投资企业管理暂行办法》（发展改革委等10部门令第39号）或者《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）相关规定，按照上述规定完成备案且规范运作的创业投资基金及私募股权投资基金。

Q（十）主导产品的界定？

A所称“主导产品”是指企业核心技术在产品中发挥重要作用，且产品收入之和占企业同期营业收入比重超过 50%。

Q（十一）省级科技奖励有哪些？

A所称“省级科技奖励”包括各省、自治区、直辖市科学技术奖的一、二、三等奖；“国家级科技奖励”包括国家科学技术进步奖、国家自然科学奖、国家技术发明奖，以及国防科技奖。

Q（十二）近2年主营业务收入平均增长率如何计算？

A近2年主营业务收入平均增长率=（企业上一年度主营业务收入增长率+企业上上年度主营业务收入增长率）/2。

Q（十三）上一年度主营业务收入增长率如何计算？

A企业上一年度主营业务收入增长率=（企业上一年度主营业务收入总额-企业上上年度主营业务收入总额）/企业上上年度主营业务收入总额*100%。

Q（十四）是否经营异常/失信怎么查询？

A所称“被列入经营异常名录”以国家企业信用信息公示系统（http://www.gsxt.gov.cn）查询结果为准；所称“严重失信主体名单”以信用中国（http://www.creditchina.gov.cn）查询结果为准。

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